Общая теория статистики



Раздел 1. ОБЩАЯ ТЕОРИЯ СТАТИСТИКИ

1.1. ИСХОДНЫЕ ПОНЯТИЯ СТАТИСТИКИ

1.1.1. Предмет статистической науки

Термин «статистика» происходит от латинского слова «status», означающего «определенное положение» рассматриваемых объектов. Впервые этот термин был введен в 1749 г. немецким ученым Г.Ахенвалем и употреблялся в значении слова «государствоведение». В настоящее время термин «статистика» употребляется в трех значениях:

1) как отрасль практической деятельности людей, направленной на сбор, обработку и анализ данных, характеризующих социально-экономическое развитие страны, её регионов, отраслей экономики, предприятий, человека и т.д.;

2) как наука, занимающаяся разработкой теоретических положений и методов, используемых статистической практикой и неразрывно связанных с ней;

3) как статистические данные, представляемые в отчетности предприятий, организаций и отраслей деятельности людей, а также публикуемые в сборниках, справочниках, периодической прессе, которые представляют собой результат статистической работы.

Статистика как наука обладает существенными специфическими особенностями, которые отличают её от других наук и дают ей право на существование в виде самостоятельной отрасли знания.

Главными особенностями статистики являются предмет познания, а также принципы и методы его изучения. В совокупности они образуют методологию статистики.

Предметом изучения статистики является количественная сторона массовых явлений социально-экономической жизни в их неразрывной связи с качественным содержанием в конкретных условиях места и времени.

Социально-экономическая жизнь общества проявляется в различного рода массовых явлениях – производстве и потреблении различных видов продукции, экспорте и импорте продукции, перевозке грузов и пассажиров, добыче природных ресурсов, в явлениях экономической, культурной и политической жизни, климатических и других условиях жизни. Поэтому существенная особенность статистики состоит в том, что она рассматривает и анализирует только массовые социально-экономические явления с их количественной стороны, т.е. работает не просто с цифрами, а с достаточно большими массивами (наборами) цифр, описывающими эти явления.

Явления и процессы в жизни общества изучаются в статистике посредством статистических показателей. Статистический показатель – это количественная характеристика свойств изучаемого явления в конкретных условиях места и времени. В статистическом показателе проявляется единство качественной и количественной сторон. Качественная сторона детерминирует (определяет) те свойства явления, которые подлежат количественной оценке. Поэтому, если не определена качественная сторона явления, то невозможно определить и его количественную сторону.

Статистические показатели подразделяются на учетно-оценочные и аналитические.

Учетно-оценочные показатели фиксируются непосредственно по результатам наблюдения изучаемых совокупностей и представляют собой абсолютные величины, характеризующие объем, размеры и уровень изучаемых явлений. Так, в отчетности предприятий приводится объем выпущенной продукции в натуральном или стоимостном выражении, стоимость основных фондов, численность работников и т.д.

Аналитические показатели определяются расчетным путем как производные от учетно-оценочных показателей и используются для характеристики особенностей развития явления, взаимосвязи с другими явлениями. В качестве аналитических показателей используются средние величины, показатели структуры, вариации, динамики и др. Величина таких показателей определяется в соответствии с методологией их расчета. Так, примерами расчетных показателей могут быть производительность труда, рентабельность продукции, оборачиваемость активов и т.п.

Совокупность показателей, всесторонне отражающих тот или иной объект, образует систему показателей. Такие системы показателей рассматриваются в социальной, экономической статистике и в статистике отраслей.

1.1.2. Методология и методы статистического исследования

Статистическая методология представляет собой совокупность общих принципов и специальных приемов и методов статистического исследования.

Принципы методологии включают следующие положения:

1) теоретический качественный анализ явления всегда предшествует его статистическому изучению и является необходимым условием правильной организации статистического исследования и безошибочного толкования его результатов;

2) необходимым условием статистического исследования является понимание сущности изучаемого явления или процесса. Так, при исследовании динамики производительности труда, например, необходимо сначала уяснить, что такое производительность труда, время и место, другие обстоятельства;

3) статистика изучает все явления в их взаимосвязи, в движении и изменении, выделяя их различные типы и формы, а также определяет направление развития, оценивает существенность или несущественность наблюдаемых различий, улавливает переход количественных изменений в качественные;

4) статистическое изучение явлений требует использования методов, позволяющих проводить количественные оценки взаимосвязей, наблюдаемых различий и изменений.

Статистика применяет специфические методы количественного описания явления, которые находят свое выражение в трех этапах статистического исследования:

1. Массовое научно организованное наблюдение и сбор данных с целью получения первичной информации об отдельных единицах изучаемого явления, представляющие исходный материал для статистических обобщений и объективных выводов.

2. Сводка и группировка материала, представляющие собой расчленение всей изучаемой совокупности на однородные группы и подгруппы, подсчет итогов по каждой группе и подгруппе, обобщение данных наблюдения по выделенным частям и целому, оформленное в виде таблицы. На этапе группировки и сводки находятся учетно-оценочные показатели, что позволяет характеризовать его как этап первичного анализа данных наблюдения.

3. Обработка статистических показателей, полученных при сводке, анализ результатов для получения обоснованных выводов о состоянии изучаемого явления, закономерностях его развития, взаимосвязях с другими явлениями. При обработке данных исчисляются аналитические показатели. Для этапа обработки и анализа статистических данных характерно применение всего арсенала математических методов статистики.

С вопросом о методе статистики тесно связан вопрос о роли математики. Это объясняется тем, что для измерения и анализа количественных соотношений необходимо применение математических приемов и методов различного уровня сложности. Необходимость изучения массовых случайных явлений вызывает потребность использования, кроме правил арифметики и простейших алгебраических выражений, специальных математических дисциплин – теории вероятностей и математической статистики.

Однако, следует иметь в виду, что использование математического аппарата не может превратить статистику в математику. Математика, как наука, исследует пространственные формы и количественные соотношения, отвлекаясь от определенного материального содержания. Для статистики, изучающей массовые явления социально-экономической жизни в их конкретном своеобразии, математика имеет значение лишь как инструмент исследования.

Статистика использует следующие методы:

1) метод массовых наблюдений;

2) метод группировок;

3) методы сравнения;

4) метод разложения на отдельные элементы;

5) экономико-математические методы и модели.

1.1.3. Составные части статистики и их связь

В результате развития статистической науки в её составе обособился ряд самостоятельных статистических дисциплин, имеющих свой конкретный предмет исследования и специфическую систему статистических показателей для его характеристики. Структура социально-экономической статистической науки представлена на рис.1.

Общая теория статистики

Экономическая статистика

Социальная статистика

Отраслевые статистики

Рис.1. Составные части статистики

Таким образом, в статистической науке выделяются следующие части:

1) общая теория статистики;

2) экономическая статистика и её отрасли;

3) социальная статистика и её отрасли.

Общая теория статистики разрабатывает общие принципы и методы исследования массовых социальных явлений и наиболее общие показатели (категории) статистики.

Экономическая статистика разрабатывает и анализирует показатели, отражающие состояние экономики, взаимосвязи её отраслей, особенностей размещения производительных сил, наличия и достигнутого уровня использования материальных, трудовых и финансовых ресурсов.

Отрасли экономической статистики – статистика промышленности, сельского хозяйства, строительства, транспорта, связи, труда, природных ресурсов, охраны окружающей среды и др. Задача отраслевой статистики – разработка и анализ статистических показателей состояния и развития соответствующей отрасли экономической деятельности.

Статистики крупных отраслей могут быть подразделены на более мелкие отраслевые статистики, например, статистика промышленности – на статистику машиностроения, химии, металлургии, биологической промышленности и др.

Социальная статистика формирует и анализирует систему показателей для характеристики образа жизни населения и различных социальных процессов и явлений. Отрасли социальной статистики – статистика народонаселения, культуры, здравоохранения, политики, науки, просвещения, права и др.

Составные части статистики связаны между собой общей методологией, используемыми ими методами статистического исследования и источниками статистической информации. Так, отраслевые статистики формируются на базе показателей экономической и социальной статистики, а те в свою очередь основываются на показателях и методах анализа, разработанных общей теорией статистики.

Необходимо иметь в виду, что общая теория статистики является той учебной дисциплиной, с изучения которой начинается формирование необходимых профессиональных знаний у экономистов, менеджеров, руководителей предприятий.

1.2. СТАТИСТИЧЕСКОЕ НАБЛЮДЕНИЕ

1.2.1. Требования к статистической информации

Для выполнения статистического исследования необходима научно обоснованная информационная база. Она формируется в результате статистического наблюдения, которое является первой стадией статистического исследования.

Статистическим наблюдением называется планомерный научно обоснованный сбор данных или сведений о социально-экономических явлениях и процессах.

Владея информацией, предприятия могут эффективнее решать поставленные задачи. Наоборот, основной причиной банкротств являются некомпетентные действия руководства предприятий, которым способствует отсутствие у руководителей предприятий информации о конъюнктуре (предпочтениях) рынка и многих других важных для предприятия процессах и явлениях.

Статистические данные, полученные в результате наблюдения, только в процессе последующей обработки и анализа становятся информацией.



Однако, не всякие данные, собранные в процессе статистического наблюдения, могут быть использованы для дальнейшего исследования, а только те, которые отвечают определенным требованиям. Эти требования следующие:

1. Достоверность данных. Достоверность обеспечивается многими условиями:

а) компетентность работника, участвующего в наблюдении;

б) совершенство инструментария (бланков, инструкций);

в) готовность объекта предоставить правдивые данные;

г) техническая точность или обоснованность измерений и др.;

2. Полнота данных. Полнота должна обеспечиваться:

а) достаточным охватом единиц исследуемой совокупности;

б) охватом наиболее существенных сторон (признаков) явления;

в) полнотой по времени, которая предполагает получение данных за максимально длительные периоды при изучении изменений;

3. Сопоставимость (или единообразие) данных. Каждое явление или совокупность, изучаемые во времени или пространстве, должны быть сопоставимы, для чего необходимо использовать единые стоимостные оценки, единые территориальные границы, одинаковые временные периоды и т.д., т.е. строго соблюдать единство в методологии;

4. Обоснованный отбор данных. На практике исследователь часто вынужден проводить сбор данных лишь по части совокупности, а делать вывод по всей совокупности. В таких случаях необходим обоснованный отбор той части совокупности, по которой собираются данные, т.е. эта часть должна отражать основные свойства и специфические особенности явления и быть типичной для данной совокупности;

5. Своевременность данных. Достоверная, полная, но запоздалая информация в условиях рынка часто оказывается практически ненужной.

1.2.2. Организация статистического наблюдения

Статистическое наблюдение осуществляется в двух основных организационных формах:

1) путем предоставления отчётности;

2) проведением специально организационных статистических наблюдений.

Отчетность это организованная форма статистического наблюдения, при которой сведения от нижестоящих организаций предоставляются вышестоящим и статистическим органам в виде обязательных отчетов в определенные сроки и по утвержденным формам.

В практике статистической работы отчетность подразделяется на общегосударственную и внутриведомственную. Общегосударственная отчетность представляется как в вышестоящую организацию, так и в органы государственной статистики, а ведомственная только в вышестоящие органы.

Специально организованное статистическое наблюдение представляет собой сбор сведений посредством переписей, единовременных учетов и обследований, проводимый для более глубокого исследования отдельных или новых явлений.

Статистическое наблюдение проводится строго в соответствии с планом статистического исследования, который определяет ряд программно-методологических и организационных вопросов.

Программно-методологические вопросы определяют:

1. Цель наблюдения может определяться стоящими перед руководителем задачами, вытекать из постановлений правительства, администрации региона, маркетинговой стратегии фирмы. Общая цель состоит в информационном обеспечении управления и уточняется в зависимости от конкретных условий;

2. Объект наблюдения исследуемая статистическая совокупность. Объектом может быть совокупность явлений, предметов, например, население при переписи, населенные пункты страны, предприятия города, персонал фирмы, ассортимент товаров и др.;

3. Единицу наблюдения элемент совокупности, по которому собираются необходимые данные. Единицу наблюдения не следует путать с отчетной единицей (это такая единица, от которой получают в установленном порядке отчетные данные по утвержденным формам);

4. Ценз наблюденияперечень вопросов или признаков, по которым должны быть получены ответы по единицам наблюдения.

Статистический признак это конкретное свойство, качество, отличительная черта единицы наблюдения. Например, если при переписи населения единицей наблюдения является человек, то ценз может содержать такие признаки, как пол, семейное положение, возраст, размер дохода и др.;

5. Инструментарий. Для реализации программы статистического наблюдения разрабатывается статистический инструментарий – это бланки, анкеты, табеля, переписные листы (носители первичной информации). В настоящее время чаще используются технические носители информации, совместные с ЭВМ;

6. Момент (или период) наблюдения. Момент – это время, по состоянию на которое регистрируются данные. Момент наблюдения устанавливается в соответствии с целью наблюдения и особенностями явления. На практике его называют также критическим моментом. Период времени, в течение которого проводится наблюдение, устанавливается в чётком временном интервале, с учётом факторов, привносящих в изучаемое явление сезонные и другие циклические влияния.

Перечисленные программно-методологические вопросы излагаются в программе статистического наблюдения.

Организационные вопросы определяют сроки и место проведения наблюдения, положение об организационной стороне, подготовку и расстановку кадров и другие, обычно включаемые в организационный план статистического наблюдения.

В организационном плане прежде всего указываются органы, выполняющие статистическое наблюдение. Это могут быть органы государственной статистики или иные службы.

Особое значение имеет контроль получаемых результатов (данных) наблюдения, который может быть: а) счетный; б) логический.

Счетный контроль ведется на основе непосредственного пересчета данных и, таким образом, он чётко устанавливает наличие ошибки.

Логический контроль проводится путем сопоставления полученных данных с другими известными (иногда по дублирующим признакам) данными и показателями. Таким образом, логический контроль выявляет неправдоподобные случаи и возможность ошибки.

Ошибки наблюдения по источнику происхождения подразделяются на следующие:

1) преднамеренные (злостные, подтасовки, тенденциозные искажения);

2) непреднамеренные.

Законом предусматриваются экономические и административные меры, применяемые к предприятиям или лицам, не исключая уголовную ответственность, за злостные ошибки.

Непреднамеренные ошибки в свою очередь подразделяются на следующие:

а) случайные, связанные чаще всего с невнимательностью регистратора, небрежностью в заполнении документации, неточностью измерительных приборов и т.п.;

б) систематические, возникающие при округлении числовых значений признака в ту или иную сторону;

в) репрезентативности специальных методов (или представительности исследуемой совокупности), используемых в статистическом исследовании с несплошным наблюдением.

1.2.3. Виды статистического наблюдения

Многообразие видов и способов проведения статистического наблюдения позволяет исследователю выбрать наблюдение, которое удовлетворяет поставленным целям и задачам, учитывает особенности явления в реальных условиях места и времени.

Статистическое наблюдение подразделяется на следующие виды:

1. По охвату единиц совокупности на сплошное и несплошное.

Сплошное наблюдение охватывает все единицы совокупности в заданных условиях места и времени. Таким видом является, например, перепись населения.

Несплошное наблюдение охватывает лишь часть единиц совокупности и по способу выбора части выделяются методы:

а) основного массиваэто обследование части наиболее крупных единиц совокупности. Так, динамика цен может быть исследована по наиболее крупным городам или наиболее крупным оптовым, розничным рынкам;

б) выборочное наблюдение, которое предусматривает специальные методы отбора изучаемой части совокупности;

в) монографическое наблюдениеэто подробное описание отдельных единиц совокупности с целью их углубленного изучения, а не с целью характеристики всей совокупности.

2. По времени проведения на непрерывное, единовременное и периодическое.

Непрерывное (текущее) наблюдение – это систематическая регистрация фактов, когда необходимо учитывать все единицы, случаи, факты и т.п. по мере их возникновения. Так, например, непрерывно регистрируются соответствующими органами все дорожно-транспортные происшествия, противоправные акты, акты гражданского состояния – рождения, браки, смерть.

Единовременное наблюдение проводится по мере возникновения необходимости в сборе данных о конкретном явлении или процессе.

Наблюдение является периодическим, если проводится через определенные промежутки или периоды времени. Например, таким является определение количества школьников первого класса в сентябре каждого учебного года.

3. По способу организации на специально организованное и отчетность.

Примером специально организованного наблюдения может служить перепись населения. Это периодическое наблюдение, программа которого сочетает по различным признакам сплошное (пол, место рождения, дата рождения и т.д.) и специальное наблюдение по отдельным признакам (основное занятие, место работы, число рожденных женщиной детей и т.д.) в отдельных частях совокупности.

Отчетность по времени проведения может быть текущей (ежесуточно), периодической (ежемесячно, ежеквартально), годовой. По оперативности отчетность может быть срочной (передаётся по факсу, телеграфу) и почтовой (высылается по почте). По месту назначения отчетность может быть внутренней (на предприятии) и внешней (для вышестоящих и статистических органов).

4. По источникам сведений на непосредственное, документальное и опрос.

Непосредственное наблюдениенадёжный источник данных, так как регистрация фактов и признаков проводится лично исследователем путем подсчёта, обмера, взвешивания и т.п.

Документальное наблюдение основывается на различных документах (счета клиентов, рекламации на качество, свидетельства о рождении, сертификаты и др.). На документах базируется и отчетность.

Опросэто анкетная форма наблюдения. Анкеты могут заполняться как опрашиваемым (способ саморегистрации), так и специальным лицом-интервьюером (корреспондентский способ).

В современных условиях получает распространение специально организованное систематическое наблюдение за состоянием явлений и процессов, единиц совокупности – мониторинг. Он используется, например, для слежения за социальными индикаторами (уровень жизни, покупательная способность, состояние окружающей среды и др.) и позволяет получать оперативную информацию для принятия руководящих решений. На практике мониторинг обычно выходит за рамки традиционного статистического наблюдения и, тем не менее, в каждом конкретном случае он может являться важным источником оперативных статистических данных.

1.3. СТАТИСТИЧЕСКАЯ СВОДКА И ГРУППИРОВКА

1.3.1. Понятие о статистической сводке

В результате статистического наблюдения получают первичные данные и сведения, характеризующие каждую единицу статистической совокупности. Эти данные необходимо систематизировать и обобщить, т.е. перейти от характеристики единичных фактов к характеристике групп единиц и совокупности в целом. Такую задачу выполняет статистическая сводка.

Статистическая сводкаэто научная систематизация и обработка первичных данных с целью получения обобщающих показателей, относящихся ко всей изучаемой совокупности и её частям.

Статистические сводки различаются:

а) по сложности построения – на простую и расширенную;

б) по месту и форме проведения – на централизованную и децентрализованную;

в) по технике выполнения – на механизированную и ручную.

Простая сводка представляет общие итоги по изучаемой совокупности в целом без какой-либо предварительной систематизации собранных данных. Она определяет общий размер изучаемого явления по заданным показателям. Например, данные статистического наблюдения совокупности работников крупного супермаркета представляют собой список, содержащий идентификационный признак работника (табельный номер), его стаж и месячную заработную плату. Простой подсчёт общего числа работников супермаркета, их совокупного стажа и месячной заработной платы и будет представлять собой простую сводку. Ценность этого вида сводки растёт в условиях рыночной экономики, поскольку итоговые данные по основным показателям могут быть получены быстро и служить основой для принятия оперативных управленческих решений, связанных со сложившейся по конкретным товарам конъюнктурой рынка.

Статистическая сводка в широком понимании предполагает следующие этапы:

1) группировку цифровых данных;

2) характеристику образованных групп системой показателей;

3) подсчёт групповых и общих итогов;

4) представление результатов сводки в виде статистических таблиц.

Таким образом, сводка в расширенном виде и группировка как один из её этапов представляют собой очень важный второй этап статистического исследования или этап первичного анализа данных наблюдения.

При централизованной сводке все данные сосредотачиваются в одном месте и сводятся по разработанной методике. При децентрализованной сводке обобщение данных проводится снизу доверху на каждой ступени иерархической лестницы управления. Последний способ разработки статистической сводки особенно важен в условиях изменения форм хозяйствования, реальных рыночных отношений с большим числом хозяйствующих субъектов.

При механизированном способе выполнения сводки статистических данных все операции осуществляются с помощью применения ЭВМ. При ручной сводке операции по подсчёту групповых и общих итогов выполняются вручную.

На современном этапе в связи с изменениями порядка сбора, обработки и выдачи информации, происходящими на основе создания автоматизированных рабочих мест с ПЭВМ, соотношение в способах обработки данных складывается в пользу децентрализованной сводки. Она преимущественно применяется в тех низовых звеньях, где были получены статистические данные.

1.3.2. Задачи и виды группировок

Группировка является одним из основных и наиболее распространенных методов обработки и анализа статистической информации.

Статистическая группировкаэто расчленение единиц статистической совокупности на группы, однородные по каким-либо существенным признакам, и характеристика этих групп системой показателей.

Принято выделять следующие основные задачи, решаемые с помощью метода группировок:

1) выделение социально-экономических типов явлений;

2) изучение структуры совокупностей и структурных изменений, происходящих в изучаемых явлениях;

3) выявление взаимосвязей между признаками и закономерностей развития изучаемых явлений.

Соответственно этим задачам применяют способы типологической, структурной и аналитической группировок.

Необходимость группировки обусловлена наличием качественных различий между явлениями, поэтому главная задача группировок – выделение в составе массовых явлений тех его частей, которые однородны по качеству и условиям развития, в которых действуют одни и те же закономерности влияния факторов. В результате такой группировки выделяются социально-экономические типы (отсюда название группировки – типологическая). Именно в выделении социально-экономических типов явлений состоит задача типологических группировок.

Примерами типологических группировок могут служить группировки хозяйственных субъектов по форме собственности (государственная, частная, с иностранным капиталом), населения по общественным группам (рабочие, служащие, колхозники, служители культа), работников по роду деятельности (умственный, физический труд) и т.д.

При использовании метода типологических группировок важное значение имеет правильный выбор группировочного признака. Выбор группировочных признаков всегда должен быть основан на анализе качественной природы исследуемого явления, т.е. анализ сущности явления должен быть направлен на то, чтобы положить в основание группировки существенные признаки, а именно те признаки, которые определяют закономерности явления.

В зависимости от вида группировочных признаков различают группировки по количественному и по качественному (атрибутивному) признаку.

Качественный признак отражает определенные свойства, качества данного явления и записывается в виде текста. Например, качественными признаками группировок населения могут быть пол, семейное положение, образование и т.д.

При группировке социально-экономических типов по количественному признаку, изменяющемуся в широких пределах, возникает задача правильного определения числа групп, на которые следует разбить весь диапазон изменения количественного признака, и в соответствии с числом групп установить интервалы группировки. В этом случае интервалы группировки должны намечать границы выделения нового качества (типа) явления. Например, совокупность банков может разбиваться на группы по количественному признаку – размеру уставного фонда, причём ясно, что банк с уставным фондом в 1млн. денежных единиц имеет иное качество, чем банк с фондом в 1млрд. денежных единиц.

Количественные признаки в свою очередь могут носить дискретный (например, количество человек в семье – один, двое, трое и т.д.) и непрерывный (например, суммы денег, которые могут иметь любое большое значение) характер.

Пример типологической группировки с атрибутивным группировочным признаком приведен в табл.1.1.

Для изучения типологических группировок с точки зрения их состава и структуры используются структурные группировки. Например, приведенная в табл.1.2 группировка содержит систему показателей, характеризующих структуру по ряду признаков.

Табл.1.1

Выпуск продукции предприятиями различных форм собственности за отчетный период

Группы

предприятий

Выпуск промышленной продукции, млрд. руб.

В % к итогy

Государственные

Частные

Частные с иностранным

капиталом

824,5

69,4

112,1

81,96

6,9

11,14

В с е г о

1006,0

100,0

Табл.1.2

Группировка торговых предприятий района по объёму товарооборота

Группы магазинов

по объёму

товарооборота,

млн. руб.

Число магазинов, %

Розничный товарооборот, %

Торговая площадь, %

2 – 6

6 – 12

12 – 20

20 — 28

28 – 40

21,9

28,1

21,9

15,6



Страницы: Первая | 1 | 2 | 3 | ... | Вперед → | Последняя | Весь текст




sitemap sitemap